各旗（區(qū)）科技管理部門、財(cái)政局，各市直園區(qū)科技管理部門，各有關(guān)單位、企業(yè)：
為推進(jìn)科技計(jì)劃管理改革，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范我市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，現(xiàn)將《鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
鄂爾多斯市科學(xué)技術(shù)局
2021年3月24日
鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱市科技計(jì)劃項(xiàng)目）的規(guī)范化管理，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理效率和實(shí)施績效，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37 號)、《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2020〕32號）等相關(guān)文件規(guī)定 ，結(jié)合我市工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 鄂爾多斯市科技計(jì)劃（以下簡稱市科技計(jì)劃）根據(jù)國家、自治區(qū)和全市科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求設(shè)立，是加快全市科技發(fā)展、提升科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的重要手段。
第三條 市科技計(jì)劃體系包括產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新計(jì)劃（科技重大專項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目）、創(chuàng)新平臺載體計(jì)劃（科技人才專項(xiàng)、科技平臺載體建設(shè)、園區(qū)基地建設(shè)項(xiàng)目）、科技型企業(yè)培育計(jì)劃（科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、瞪羚企業(yè)、“專精特新”企業(yè)、“小巨人”企業(yè)項(xiàng)目）、科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)計(jì)劃（科普和科技培訓(xùn)、軟科學(xué)研究項(xiàng)目）、科技合作協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃（合作組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、研究生院、國際科技合作基地和國家引才引智示范基地項(xiàng)目）等。市科技計(jì)劃體系在保持相對連貫性與穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上，根據(jù)績效評估結(jié)果實(shí)行動態(tài)調(diào)整。
第四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目是經(jīng)一定程序列入市科技計(jì)劃，由鄂爾多斯市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）組織實(shí)施，并獲得市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持的科技創(chuàng)新活動。
第五條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目采取事前資助、后補(bǔ)助及市委、市政府批準(zhǔn)的其他方式。后補(bǔ)助包括事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助和政策性后補(bǔ)助。
第六條 本辦法適用市科技計(jì)劃項(xiàng)目事前資助項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督以及后補(bǔ)助項(xiàng)目的立項(xiàng)管理。市科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理按科技專項(xiàng)資金管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循公開公正、規(guī)范高效、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則，以激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。
第二章 管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)
第八條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和實(shí)施各方包括市科技局、市財(cái)政局、歸口管理單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）、項(xiàng)目承擔(dān)單位、評審咨詢專家等。
第九條 市科技局是市科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門，根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定單獨(dú)或會同其他職能部門對市科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)管理，主要職責(zé)是：
（一）研究制定市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度；
（二）編制年度科技計(jì)劃、項(xiàng)目申報指南，提出財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排建議；
（三）組織項(xiàng)目申報、評審、立項(xiàng)、合同書簽訂，按市財(cái)政專項(xiàng)資金管理有關(guān)規(guī)定下達(dá)經(jīng)費(fèi)；
（四）組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收、監(jiān)督檢查、績效評價等工作，并對專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；
（五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、調(diào)整、終止和撤銷，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中的重大問題；
（六）組織開展科研誠信體系建設(shè)，對項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)機(jī)構(gòu)、評審咨詢專家等實(shí)施信用管理；
（七）建立市評審咨詢專家?guī)欤贫▽＜业腻噙x、使用、更新等管理制度；
（八）搭建鄂爾多斯市線上科技計(jì)劃項(xiàng)目管理平臺，優(yōu)化整合科技管理流程，加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源共享；
（九）按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)履行的其他職責(zé)。
第十條 市財(cái)政局是市科技計(jì)劃項(xiàng)目資金的主管部門，主要職責(zé)是：
（一）會同市科技局制定專項(xiàng)資金管理辦法等相關(guān)政策；
（二）核定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排建議，編制和下達(dá)專項(xiàng)資金預(yù)算；
（三）負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的調(diào)整、結(jié)轉(zhuǎn)、收回等工作；
（四）會同市科技局開展績效評價和項(xiàng)目資金使用監(jiān)督檢查；
（五）按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
第十一條 歸口管理單位主要包括旗區(qū)科技行政主管部門，市直有關(guān)部門，市直屬園區(qū)管委會，我市境內(nèi)的高等院校等，主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)收集、整理本地區(qū)、本部門的科技需求，并推薦、報送市科技局；
（二）負(fù)責(zé)申報項(xiàng)目的審核、推薦工作，審核項(xiàng)目合同書；
（三）協(xié)助開展項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，匯總和報送項(xiàng)目執(zhí)行情況報告，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按期完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)；
（四）協(xié)助開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況檢查，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位配套資金按時到位、按照科技專項(xiàng)資金管理規(guī)定使用項(xiàng)目專項(xiàng)資金，按要求報送經(jīng)費(fèi)使用情況；
（五）受市科技局委托開展項(xiàng)目驗(yàn)收、監(jiān)督檢查、績效評價等工作；
（六）審核項(xiàng)目變更、終止等重大事項(xiàng)；
（七）按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其它職責(zé)。
第十二條 各旗區(qū)財(cái)政管理部門配合同級科技管理部門開展相關(guān)工作，根據(jù)市財(cái)政局意見，配合開展項(xiàng)目資金的撥付、調(diào)整、結(jié)轉(zhuǎn)、收回等工作。
第十三條 專業(yè)機(jī)構(gòu)是科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)職能或受委托承擔(dān)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理事務(wù)性工作或提供服務(wù)，主要職責(zé)是：
（一）受委托開展項(xiàng)目申報、材料形式審查、項(xiàng)目申報查重、信用查詢等工作；
（二）受委托開展項(xiàng)目評審、現(xiàn)場核查、合同書審核、監(jiān)督檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目資料歸檔保存以及咨詢評審專家管理工作和其他工作；
（三）負(fù)責(zé)評審咨詢專家?guī)斓倪\(yùn)維及日常管理工作；
（四）接受市科技局的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第十四條 評審咨詢專家是參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目評審、評估、評價、驗(yàn)收或咨詢活動的專家，主要職責(zé)是：
（一）根據(jù)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定,獨(dú)立、客觀、公正地提供個人專業(yè)評審、驗(yàn)收或咨詢意見,并對評審、驗(yàn)收或咨詢意見負(fù)責(zé)；
(二)依法尊重市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報和項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán),嚴(yán)格保守項(xiàng)目的技術(shù)和商業(yè)秘密。
第十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位主要包括項(xiàng)目主持單位和合作單位，是項(xiàng)目實(shí)施和資金管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：
（一）對所提交的項(xiàng)目資料和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)法人責(zé)任；
（二）建立健全單位內(nèi)部科研、財(cái)務(wù)、誠信等管理制度，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目實(shí)施與管理，履行合同各項(xiàng)條款，按進(jìn)度要求完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)，做好項(xiàng)目執(zhí)行和資金使用的自我監(jiān)督，自覺接受并配合有關(guān)職能部門對項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查;
（三）根據(jù)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理相關(guān)要求，向市科技局和項(xiàng)目歸口管理單位報告項(xiàng)目執(zhí)行情況，資金使用情況和項(xiàng)目執(zhí)行中的重大事項(xiàng)，以及負(fù)責(zé)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題和困難;
（四）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗(yàn)收等工作；
（五）項(xiàng)目完成后，按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收，加快做好項(xiàng)目產(chǎn)生科技成果的應(yīng)用推廣；
（六）對于聯(lián)合申報的項(xiàng)目，項(xiàng)目主持單位按照批準(zhǔn)的合同書向合作單位分配研究經(jīng)費(fèi)，對合作單位的研究進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督。合作單位應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)施的總體要求完成任務(wù)目標(biāo)，并須接受項(xiàng)目主持單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項(xiàng)目主持單位負(fù)責(zé)。
第十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是牽頭組織實(shí)施市科技計(jì)劃項(xiàng)目、履行項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的直接責(zé)任人，在項(xiàng)目組成員中排名第一位，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可在不降低研究目標(biāo)的前提下，按規(guī)定自主調(diào)整科研團(tuán)隊(duì)或技術(shù)路線，主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報、實(shí)施，及時提出并研究解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，按要求完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)；
（二）確保投入足夠的時間和精力組織項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，配合項(xiàng)目承擔(dān)單位做好有關(guān)職能部門對項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查工作;
（三）按規(guī)定提出驗(yàn)收申請并配合做好項(xiàng)目驗(yàn)收、科技報告、績效評價等工作，及時報告項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；
（四）強(qiáng)化責(zé)任和誠信意識，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和遵從科研倫理道德。
第三章 征集申報
第十七條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)可采取公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等方式組織實(shí)施。事前資助項(xiàng)目一般采取公開征集的方式；突發(fā)和應(yīng)急的科技需求、重點(diǎn)軟科學(xué)項(xiàng)目等可采取專項(xiàng)征集、定向征集等方式；市委、市政府簽署協(xié)議推動的重大科技合作事項(xiàng)或臨時部署的重大科技工作可采取“一事一議”方式，以會議紀(jì)要、合作協(xié)議、相關(guān)文件為依據(jù)組織實(shí)施。
第十八條 市科技局根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃、年度工作重點(diǎn)以及市委、市政府重大工作部署，發(fā)布科技計(jì)劃項(xiàng)目申報指南和通知。申報指南和通知明確各類科技計(jì)劃的支持方向和范圍、支持方式、申報條件、申報方式、申報材料等。
第十九條 建立科學(xué)合理的科技需求征集與項(xiàng)目形成機(jī)制，市科技局實(shí)行科技需求征集及建立項(xiàng)目儲備庫，科技需求常年征集，拓展項(xiàng)目來源。事前資助的競爭性項(xiàng)目申報指南編制應(yīng)加強(qiáng)事前調(diào)研，廣泛吸納各方意見，必要時咨詢征求專家意見，經(jīng)市科技局局務(wù)會審議決定后，會同市財(cái)政局向社會發(fā)布。
第二十條 項(xiàng)目申報單位及申報人，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）應(yīng)在鄂爾多斯境內(nèi)登記、注冊并具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位及社會團(tuán)體，市外相關(guān)單位可作為合作單位參與承擔(dān)項(xiàng)目；或與市政府簽訂了科技合作協(xié)議的市外高校、科研院所；專項(xiàng)征集、定向征集項(xiàng)目申報單位的注冊地可不受限制。
（二）項(xiàng)目申報單位具備與項(xiàng)目實(shí)施相匹配的基礎(chǔ)條件和能力，具有健全的科研、財(cái)務(wù)等管理制度。
（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在相關(guān)研究領(lǐng)域具備一定的學(xué)術(shù)背景、技術(shù)優(yōu)勢，具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力。
（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位、法人代表、項(xiàng)目組成員在近3年內(nèi)無嚴(yán)重不良信用記錄和科研失信記錄。
（五）納入研發(fā)統(tǒng)計(jì)的規(guī)模以上企業(yè)上年度研發(fā)費(fèi)用不能為零。
（六）滿足所申報科技計(jì)劃類別的相應(yīng)要求。
第二十一條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行以下申報限制：
（一）市科技計(jì)劃項(xiàng)目不得多頭申報、重復(fù)申報;
（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的在研項(xiàng)目和當(dāng)年新申報項(xiàng)目累計(jì)不得超過2項(xiàng)；
（三）項(xiàng)目主要承擔(dān)人(項(xiàng)目組成員前3名)的在研項(xiàng)目和當(dāng)年新申報項(xiàng)目累計(jì)不得超過3項(xiàng)；
（四）項(xiàng)目申報單位及負(fù)責(zé)人不存在到期未驗(yàn)收項(xiàng)目，并按相關(guān)規(guī)定開展相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作。
第二十二條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目一般采取網(wǎng)上申報方式，申報單位根據(jù)指南要求填報申報材料，歸口管理單位負(fù)責(zé)審核推薦，核實(shí)申報單位和項(xiàng)目材料的真實(shí)性、完整性，核實(shí)申報單位是否有重大失信行為或生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)異常等。
第二十三條 市科技局根據(jù)有關(guān)要求，推行市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報“材料一次報送”和電子文檔管理，精簡申報要求、報表及流程等，減輕申報單位和科研人員負(fù)擔(dān)。
第二十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理項(xiàng)目申報，對項(xiàng)目申請材料就申報條件、申報限制等進(jìn)行審查，審查通過的進(jìn)入評審程序。
第二十五條 后補(bǔ)助項(xiàng)目根據(jù)相關(guān)政策文件制定和發(fā)布申報通知，其申報不受本辦法第十九條關(guān)于申報限制條件的約束。
第四章 評審立項(xiàng)
第二十六條 市科技局負(fù)責(zé)建設(shè)評審咨詢專家?guī)欤⒖萍荚u審專家入庫信息更新機(jī)制，制定專家?guī)旃芾磙k法，規(guī)范評審咨詢專家管理。
第二十七條 市科技局組織或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目咨詢論證評審。項(xiàng)目專家評審咨詢論證以會議評審為主，也可采取網(wǎng)絡(luò)評審、答辯評審、通訊評審。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類項(xiàng)目原則上采取“以賽代評”。
第二十八條 事前資助項(xiàng)目一般采取專家評審擇優(yōu)方式。專家組對項(xiàng)目的可行性、研究內(nèi)容、技術(shù)路線、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)和優(yōu)勢、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等綜合性因素，以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的業(yè)績、具備組織實(shí)施該項(xiàng)目的能力等進(jìn)行量化評分，需要進(jìn)行財(cái)務(wù)評審的，同時對申報單位財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)費(fèi)籌措能力等方面進(jìn)行量化評分。專家評審結(jié)果是項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要依據(jù)。
第二十九條 對定向征集的項(xiàng)目，需要專家論證的可采取專家咨詢論證的方式，論證項(xiàng)目方案的可行性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性、計(jì)劃進(jìn)度安排合適性以及項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目參與人員具備的條件。專家咨詢論證意見是項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要依據(jù)。
第三十條 對一般的事前資助項(xiàng)目，市科技局根據(jù)科技創(chuàng)新任務(wù)和申報指南，結(jié)合專家評審情況、項(xiàng)目查重和信用查詢情況，充分考慮區(qū)域、行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域等因素，按照擇優(yōu)支持原則，提出擬立項(xiàng)項(xiàng)目，與市財(cái)政局會商。
第三十一條 科技重大專項(xiàng)等重大科技項(xiàng)目在專家評審的基礎(chǔ)上，可增加現(xiàn)場考察環(huán)節(jié)，對申報材料真實(shí)性、申報單位實(shí)施條件、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)技術(shù)能力等進(jìn)行考察或核查。市科技局綜合專家評審結(jié)果和現(xiàn)場考察結(jié)果，提出擬立項(xiàng)項(xiàng)目，報市財(cái)政局會商。
第三十二條 經(jīng)審定的項(xiàng)目在符合保密規(guī)定的前提下，向社會公示5個工作日。公示有異議的，由市科技局進(jìn)行核實(shí)處理；必要時會同有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議意見報市人民政府審定。
根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定，經(jīng)市科技局研究認(rèn)為擬資助項(xiàng)目符合相關(guān)不公開情形的，依法不予公開。
第三十三條 對公示無異議的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，市財(cái)政局和市科技局聯(lián)合行文下達(dá)年度立項(xiàng)計(jì)劃，市財(cái)政局及時撥付項(xiàng)目資金。
第三十四條 項(xiàng)目立項(xiàng)后，事前資助項(xiàng)目承擔(dān)單位需與市科技局、項(xiàng)目歸口管理單位共同簽訂項(xiàng)目合同書。
第三十五條 項(xiàng)目有下列情形之一的，應(yīng)撤銷立項(xiàng)：
（一）任何時間發(fā)現(xiàn)存在項(xiàng)目申報材料造假、不符合申報條件或違規(guī)申報情形的；
（二）簽訂合同書階段，項(xiàng)目承擔(dān)單位申請撤銷立項(xiàng)的；
（三）對無正當(dāng)理由逾期未簽訂合同書的。
申請撤銷項(xiàng)目應(yīng)提出書面申請，陳述原因，經(jīng)歸口管理部門報市科技局、市財(cái)政局批復(fù)后執(zhí)行。逾期未簽訂合同書的，視為自動放棄立項(xiàng)，納入科研信用記錄。撤銷的項(xiàng)目按原撥款渠道全額退回資金。
第三十六條 政策性后補(bǔ)助項(xiàng)目根據(jù)相關(guān)政策文件和申報通知有關(guān)規(guī)定，市科技局對擬補(bǔ)助事項(xiàng)和補(bǔ)助金額進(jìn)行核實(shí)，查詢企業(yè)社會信用和科研誠信情況，必要時組織專家核實(shí)或現(xiàn)場考察，擬補(bǔ)助名單予以公示，公示無異議的，市財(cái)政局下達(dá)后補(bǔ)助資金。政策性后補(bǔ)助項(xiàng)目（研發(fā)機(jī)構(gòu)引進(jìn)等“一事一議”項(xiàng)目除外）不簽訂項(xiàng)目合同書，無需過程管理。
第三十七條 積極探索事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助的項(xiàng)目組織實(shí)施方式。對以科技成果產(chǎn)品化、工程化、產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)的項(xiàng)目，鼓勵企業(yè)先行投入資金組織開展研發(fā)活動及應(yīng)用示范，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，通過驗(yàn)收后，撥付財(cái)政資助資金。事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助的申報立項(xiàng)程序與事前資助項(xiàng)目相同，簽訂項(xiàng)目合同后，項(xiàng)目承擔(dān)單位按照項(xiàng)目任務(wù)書的規(guī)定自行組織實(shí)施和管理，按合同完成任務(wù)通過項(xiàng)目驗(yàn)收后，市財(cái)政局一次性下達(dá)后補(bǔ)助資金。
第五章 過程管理
第三十八條 市科技計(jì)劃事前資助項(xiàng)目實(shí)施過程管理，項(xiàng)目實(shí)施過程以項(xiàng)目承擔(dān)單位自我管理為主，項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)項(xiàng)目合同書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度完成項(xiàng)目研究任務(wù)。
第三十九條 科技重大專項(xiàng)和實(shí)際執(zhí)行周期3年（含）以上的項(xiàng)目，由市科技局組織或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查以“雙隨機(jī)、一公開”的方式開展，原則上項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)只監(jiān)督檢查一次。自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期3年以下的項(xiàng)目，一般不開展過程檢查。
第四十條 在項(xiàng)目實(shí)施過程中,市和旗區(qū)科技管理部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，通過調(diào)研培訓(xùn)、專家輔導(dǎo)等形式為項(xiàng)目承擔(dān)單位提供指導(dǎo)服務(wù)。
第四十一條 項(xiàng)目執(zhí)行期間發(fā)生以下情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)經(jīng)歸口管理部門提出處理建議報市科技局批復(fù)后執(zhí)行。
（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要變更的；
（二）項(xiàng)目執(zhí)行期限內(nèi)因客觀原因不能完成目標(biāo)任務(wù)，需要延期的；
（三）因技術(shù)、市場、政策等發(fā)生重大變化，及其他不可抗拒原因需變更項(xiàng)目研究方向或考核指標(biāo)的。
項(xiàng)目延期申請應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前3個月前辦理，項(xiàng)目延期原則上只能變更1次，延期時間原則上不超過1年。
第四十二條 項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，發(fā)生研究方案、技術(shù)路線、合作單位和項(xiàng)目參與人員變化的，項(xiàng)目主持單位在充分論證的基礎(chǔ)上，在確保研究方向不變、不降低考核指標(biāo)、與涉及調(diào)整的人員和合作單位協(xié)商一致的前提下，可以自主調(diào)整，報市科技局備案。
第四十三條 項(xiàng)目實(shí)施過程中有下列情形之一的，啟動終止程序。合同終止應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位或歸口管理單位提出申請，也可由市科技局強(qiáng)制終止。
（一）因不可抗拒因素導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行、沒有必要繼續(xù)進(jìn)行或無法完成合同預(yù)期目標(biāo)任務(wù)的;
（二）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常進(jìn)行的；
（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施中，出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改的；
（四）不接受項(xiàng)目監(jiān)督檢查、拒不配合項(xiàng)目驗(yàn)收工作的；
（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位在執(zhí)行期結(jié)束6個月后，無正當(dāng)理由仍未提交驗(yàn)收申請的；
（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位已遷出本市，已停止經(jīng)營活動或已注銷，或長期失聯(lián)的，或被列入失信被執(zhí)行人且不主動作為的；
（七）發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目申報、實(shí)施過程中有違法、欺騙等事實(shí)的;
（八）存在其他導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的原因。
第四十四條 項(xiàng)目資金預(yù)算調(diào)整變更按科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。申請終止的項(xiàng)目，按原撥款渠道退回結(jié)余資金；強(qiáng)制終止的項(xiàng)目，按原撥款渠道全額退回資金。
第四十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及主要責(zé)任人因主觀過錯，導(dǎo)致項(xiàng)目終止或撤銷的，納入科研信用記錄。
第六章 項(xiàng)目驗(yàn)收
第四十六條 事前資助、事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助支持的項(xiàng)目應(yīng)在任務(wù)合同書到期3個月內(nèi)完成驗(yàn)收準(zhǔn)備并主動提交驗(yàn)收材料，并在任務(wù)合同書到期后1年內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收。提前完成目標(biāo)任務(wù)的項(xiàng)目，可申請?zhí)崆膀?yàn)收。政策性后補(bǔ)助項(xiàng)目無需驗(yàn)收。
第四十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收由市科技局、專業(yè)機(jī)構(gòu)或委托歸口管理部門組織驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目合同書為基本依據(jù)，驗(yàn)收主要內(nèi)容包括合同書規(guī)定的任務(wù)指標(biāo)完成情況、取得的成果及其應(yīng)用情況、產(chǎn)生的效益情況和經(jīng)費(fèi)到位與使用情況等。
第四十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收的可采取會議驗(yàn)收、現(xiàn)場驗(yàn)收、材料驗(yàn)收等方式。科技重大專項(xiàng)等支持額度較大的項(xiàng)目驗(yàn)收采取會議評審，必要時進(jìn)行現(xiàn)場考察或現(xiàn)場測試。財(cái)政資金支持額度較小的項(xiàng)目可通過書面材料集中驗(yàn)收，專家對項(xiàng)目驗(yàn)收材料有異議需要質(zhì)詢的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可通過網(wǎng)絡(luò)視頻、電話通訊等方式進(jìn)行答辯。專業(yè)領(lǐng)域相近或同計(jì)劃類別的項(xiàng)目，可集中組織驗(yàn)收。
第四十九條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過驗(yàn)收、結(jié)題、不通過驗(yàn)收。
（一）通過驗(yàn)收。完成合同書約定全部考核目標(biāo)，或完成合同書約定的主要考核目標(biāo)且在關(guān)鍵創(chuàng)新目標(biāo)上形成高水平代表性成果，經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范，驗(yàn)收資料真實(shí)完整，驗(yàn)收結(jié)論為通過驗(yàn)收。
（二）不通過驗(yàn)收。存在下列情況之一的，不通過驗(yàn)收：
1.合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)完成情況較差；
2.所提供的驗(yàn)收文件、資料數(shù)據(jù)不真實(shí)，存在弄虛作假情況；
3.未按期按要求提交科技報告，未按相關(guān)要求報批重大事項(xiàng)；
4.經(jīng)費(fèi)使用存在嚴(yán)重問題。
（三）結(jié)題。項(xiàng)目承擔(dān)單位已履行勤勉義務(wù)，但因不可抗力因素或缺乏經(jīng)驗(yàn)先行先試出現(xiàn)失誤，按合同要求未完成項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的,驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題。
第五十條 因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗(yàn)收意見爭議較大，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的項(xiàng)目，可暫緩?fù)ㄟ^驗(yàn)收，暫緩驗(yàn)收最多1次。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在3個月內(nèi)完成整改并重新申請驗(yàn)收。
第五十一條 不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，市科技局將責(zé)任單位和責(zé)任人納入科研誠信記錄。對因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)或違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收不通過或合同終止的，取消相關(guān)責(zé)任主體5年內(nèi)申報市科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，不推薦申報國家、自治區(qū)級科技計(jì)劃項(xiàng)目。對因不可抗拒原因造成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題或合同終止的，但承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不影響項(xiàng)目承擔(dān)單位或個人繼續(xù)申報項(xiàng)目資格。
第五十二條 項(xiàng)目通過驗(yàn)收且承擔(dān)單位無嚴(yán)重不良信用的，結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位2年內(nèi)統(tǒng)籌安排用于科技創(chuàng)新活動的直接支出；2年后未使用完的，按規(guī)定收回。結(jié)題、未通過驗(yàn)收、整改后通過驗(yàn)收以及通過驗(yàn)收但承擔(dān)單位信用評價差的，結(jié)余資金按原撥款渠道退回。
第五十三條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益、重大社會公共利益或合同書有特別約定的外，歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。
第七章 管理制度
第五十四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行信息公開制度。市科技計(jì)劃項(xiàng)目征集、立項(xiàng)、驗(yàn)收、監(jiān)督評估等信息應(yīng)向社會公開或公示，接受社會監(jiān)督。
第五十五條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行信用管理制度。對項(xiàng)目管理全過程進(jìn)行科研信用記錄，嚴(yán)肅查處科研不端行為，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目評審、項(xiàng)目管理的資格，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目申報時簽訂科研誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
第五十六條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行回避制度。市科技局、專業(yè)機(jī)構(gòu)以及評審咨詢專家等有關(guān)人員與項(xiàng)目或爭議處理相關(guān)存在利益關(guān)系的，當(dāng)事人有義務(wù)主動提出聲明，并實(shí)行回避；項(xiàng)目申請單位認(rèn)為存在回避事由的，可提出回避申請，經(jīng)市科技局審查后，決定是否回避。
第五十七條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行監(jiān)督評估與績效評價制度。對科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并對科技計(jì)劃的實(shí)施成效進(jìn)行評估和績效評價。
第五十八條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行檔案制度。市科技局、專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位等與相關(guān)管理有關(guān)的單位應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目申報材料、合同書、經(jīng)費(fèi)下達(dá)文件以及項(xiàng)目實(shí)施過程中的重要文檔資料管理，并在項(xiàng)目驗(yàn)收完成后作為項(xiàng)目檔案資料保存。
第五十九條 建立科技創(chuàng)新活動盡職免責(zé)機(jī)制。合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗(yàn)、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致未完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。
第八章 責(zé)任追究
第六十條 建立完善覆蓋項(xiàng)目決策、管理、實(shí)施主體的逐級問責(zé)機(jī)制。加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管工作，對違反本辦法的責(zé)任單位按規(guī)定采取通報批評、暫停項(xiàng)目撥款、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥項(xiàng)目資金或取消單位（個人）一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。
第六十一條 建立責(zé)任倒查制度。針對出現(xiàn)的問題倒查相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問題的依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
第六十二條 有關(guān)單位和個人對依本辦法做出的有關(guān)處理決定不服的，可依據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》申請行政復(fù)議，或依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院提起行政訴訟。
第九章 附則
第六十三條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目涉及保密的，按照國家和自治區(qū)相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。
第六十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，此前相關(guān)管理規(guī)定與本辦法要求不一致的，按照本辦法執(zhí)行。
第六十五條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。
